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企业法律中股票上市如何申请?

股票上市的申请 申请股票上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,井由双方签订上市协议。

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件: (1)上市报告书; (2)申请股票上市的股东大会决议; (3)公司章程; (4)公司营业执照; (5)依法经会计师事务所审汁的公司最近3年的财务会计报告; (6)法律意见书和上市保荐书; (7)最近一次的招股说明书; (8)证券交易所上市规则规定的其他文件。

法律制度对股票市场有何影响?

1、是从证券法来说,如果该职业股民是操盘手或者知道内幕者,就涉嫌违规操作。

如果坐庄欺诈,罪情更加严重。

2、但如果是职业股民不是的,那就与证券法无关了 3、接着职业股民来说, 从法律基本原则来看,这个也是你情我愿的事,不存在强制,欺骗,商业泄密。

但就算存在问题,即使查起来由于没有签订合法书面约定,并没有法律效应和法律关系。

股票价格形成机制的法律如何调整?

股票价格是证券市场行情中最为活跃的部分。

证券市场行情稳定与否,在很大程度上决定于股票价格稳定与否。

股票价格又是最重要的证券市场信号,它是调整证券资金流动方向与速度的最有利杠杆。

证券市场要保持稳定而有效率的状态,股票价格就必须是公平合理的,而公平合理的股票价格则有赖于健全的价格形成机制。

所以,具有完善的股票价格形成机制,是证券市场成熟的标志之一。

我国目前证券市场上的股票价格形成机制尚不完善,其表现主要是股票价格严重背离发行人经营状况,并伴从暴涨暴跌的现象。

其原因尽管是多方面的,但证券市场在制度上的缺陷是一个相当重要的原因。

因此,健全有关股票价格形成机制方面的法律制度,是证券市场制度建设的一个重要内容。

一、票价格形成机制的特点与法律调整的必要 投资者购买股票是为了取得投资收益。

股票预期收益的高低和实现的可能程度就决定了股票的价格。

由于投资者投入的资金是由股票发行人独立使用,该项资金的增殖是由发行人通过其经营活动实现的,因而股票投资收益及由此决定的股票价格在根本上是由发行人经营状况决定的。

从表面上看,某种股票的供求关系决定了该种股票的市场价格,但这种供求关系在实质上仍是由发行人经营状况决定的,而与该种股票的发行量并无必然联系。

发行人的经营状况愈好,投资者对其股票的需要求量也就愈大,该种股票的市场价格也就愈高;反之,如果发行人经营状况不好,其股票发行量再抵,也不会出现供不应求的局面。

在许多情况下,企业外部环境的变化,如社会经济发展形势,各类市场情况的变化以及政治形势的变化等,也能影响股票价格。

但这些外部环境因素只是间接地决定股票价格,因为它们能够影响发行人的经营活动,并由此影响股票价格。

所以,合理的股票价格是那种充分准确地反映了发行人经营状况的价格。

发行人经营状况所蕴含的股票价格,在成为现实市场价格的过程中有自己的特点:每种股票的市场价格由投资者依其判断确定,或者说,在证券市场上个别地确定股票价格是投资者的自由权利。

因为:第一,每一种股票都是特定物。

每一个股票发行人都是独立的经济实体,其经营状况千差万别,不可能绝对一样。

因此每种股票价格都得独立地确定,而不存在可以简单计量的绝对的计价标准。

第二,由于股票收益是一种预期收益,而发行人的经营状况又处于不断变动的过程中,也就是说,发行人的经营状况不仅包括经营现状也包括经营潜力和经营风险,因而股票价格的确定便含有预测的因素。

第三,发行人的经营状况受诸多外部因素的影响,而现实中究竟哪些因素在起作用,其作用的程度如何,是难以确定的,因而综合反映这些因素的股票价格也是不确定的。

并且,具有这种特性的股票在其成交时的价格,只能是买卖双方各自的价格判断达成一致的结果。

所以,证券市场上的股票价格是通过买卖双方议价(包括买方之间或卖方之间的竞价)确定的。

股票价格形成机制的上述特点,是法律调整的出发点,是证券市场制度建设中必须考虑的因素。

完善的股票价格形成机制不可能自发地形成和运行,它需要用法律来确立和保障。

首先,均衡的证券市场格局的需要法律来确定。

股票价格形成机制是整个证券市场运行机制的一部分,它的健全有赖于证券市场格局的均衡性和运行的有序性。

如果证券市场格局不均衡,如某类证券总供求关系失衡,证券市场主体权利义务关系不一致等,那么证券市场就不能有效率有秩序地运行,市场上的股票价格也势必是扭曲的。

其次,投资者对发行人经营状况的了解权利有赖于法律的保障。

投资者要做出正确的价格判断,就必须了解发行人的经营状况。

但投资者仅靠自身力量难以真正了解发行人的经营状况,因为存在发行人拒绝甚至欺诈的可能性。

这就需要法律规定一定的措施来保障投资者的知情权。

再次,对股票价格形成过程中的人为操纵因素,有赖于法律给予消除。

发行人经营状况或影响经营状况的外部因素,必须是自然地成为证券市场的价格信号。

这里,应排除一切旨在引起股价波动的人为操纵因素。

因为任何人为的操纵因素都可能误导投资者的价格判断和投资行为,损害投资者的合法利益。

必须指出,用法律调整股票价格的形成机制,绝不等于用法律直接管制股票价格。

证券市场与一般市场不同,对证券市场上的股票价格不能采取类似目前物价管理的措施。

因为国家用法律或行政手段规定某种股票价格的高低或升降幅度,无疑等于国家替代投资者对价格或者发行人经营状况做出判决,而证券市场上基本的收益和风险承担者却是投资者。

并且,对股票价格实行管制,也必然导致证券价格不能及时有效地反映发行人的经营状况,这不利于提高证券投资效益,也使得投资者不能公平地享有收益和实际地承担风险。

因此,国家的任务是根据收益与风险相当的原则,让投资者自己去发现证券价格。

法律所要做的,是引导投资者根据发行人的经营状况做出合理的价格判断,并保障投资者能够根据发行人的真实经营状况做出可靠的价格判断。

换言之,法律保障的应是股票价格形成过程的合理性和公平性,而...

发行股票核准的法律依据是什么?

根据《证券法》第十一条的规定,公开发行股票核准的法律依据为《公司法》。

根据《公司法》的规定,股票发行的主要规定为:股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,必须同股同权,同股同利;同次发行的股票,每股的发行条件和价格应当相同。

任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额;股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额;股票采用纸面形式或者得国务院证券管理部门规定的其他形式。

发行股份可以通过发起设立或者募集设立方式进行。

发行股票发行人必须为五人以上,其中须有过半数在中国境内有住所;以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五,其余股份应当向社会发行。

企业法律中股票上市需要哪些条件?

股票上市的条件 股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件: (1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行; (2)公司股本总额不少于人民币3000万元; (3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上; (4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

证券交易所可以规定高于上述规定的条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。

发行股票时产生的审计费、法律费属于发行费用吗?如何进行会计处理...

太 多了。

你 想问哪类的 ?行政和解金管理暂行办法 2015-07-31 行政和解试点实施办法 2015-07-31 关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定 2015-07-31 最高人民法院、中国证监会关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知 2015-05-11 中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定 2015-05-11 发行类更多公司债券发行与交易管理办法 2015-07-31 中国银监会、中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见 2015-05-21 优先股试点管理办法 2015-05-21 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 2014-02-13 证券发行与承销管理办法 2013-12-24 上市公司类更多上市公司重大资产重组管理办法 2015-05-11 关于修改《上市公司收购管理办法》的决定 2015-05-11 上市公司股东大会规则(2014年修订) 2015-05-11 关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见 2015-05-11 上市公司收购管理办法 2014-02-17 市场交易类更多股票期权交易试点管理办法 2015-07-31 关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定 2015-05-11 中国人民银行、中国证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知 2015-05-11 中国证监会、财政部、国家税务总局关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收... 2015-05-11 财政部、国家税务总局、中国证监会关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资... 2015-05-11 证券公司类更多证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 2015-05-11 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 2015-05-11 转融通业务监督管理试行办法 2014-02-20 证券公司客户资产管理业务管理办法 2013-10-21 证券公司风险控制指标管理办法 2014-02-21 证券服务机构类更多金融资产管理公司监管办法 2015-05-11 关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 2014-02-25 律师事务所从事证券法律业务管理办法 2007-03-09 基金类更多香港互认基金管理暂行规定 2015-07-31 公开募集证券投资基金运作管理办法 2015-05-11 证券投资基金托管业务管理办法 2014-02-26 证券投资基金销售管理办法 2014-02-26 证券投资基金管理公司管理办法 2014-02-26 期货类更多境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 2015-07-31 期货公司监督管理办法 2015-05-11 期货公司资产管理业务试点办法 2013-10-21 期货公司期货投资咨询业务试行办法 2013-10-21

请问中国证券交易有哪些法律法规?

中国证券交易系统有限公司章程 中国证券交易系统有限公司业务规则 中国证券交易系统有限公司业务规则 1991年1月1日,中国人民银行 第一章 总 则 第一条 为了保障证券交易系统正常运行,维护投资者合法权益,根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程,制定本规则。

第二条 除本规则另有规定外,在本规则中下列名词具有本条所规定的含义: 一、中证交:中国证券交易系统有限公司的简称,中证交的英文译名:China Securities Trading System CorporationLtd.(缩写CSTS); 二、交易系统:指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统,英文译名:National Electronic Trading System(缩写NETS或简称为NET系统); 三、证券:指通过交易系统发行和交易的有价证券,包括: 1.国家债券; 2.市政债券; 3.国家银行债券; 4.公司债券; 5.公司股票; 6.投资基金债券; 7.其它有价证券; 四、上市:指证券在交易系统挂牌买卖,其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让; 五、证券主管部门:指国家授权管理证券市场的部门; 六、证券商:指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构; 七、委托人:指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人; 八、证券法律、会计、资产评估机构:指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。

第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外,均依本规则处理。

第二章 证券分销服务 第一节 证券分销服务的委托 第四条 为提高证券发行的效率,证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。

第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务: 一、招幕证券分销商; 二、接收处理承购申请; 三、证券承购资金的收付。

第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件: 一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券; 二、面向全国公开发行的证券; 三、该证券发行额在三千万元以上(含三千万元); 四、该证券的发行有主承销商。

第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时,应向中证交提交下列文件: 一、证券主管部门的批准文件; 二、证券发行章程或招募说明书; 三、通过交易系统发行的委托书。

主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时,除提交上述文件外,还应提交: 一、发行人营业执照副本; 二、发行人章程; 三、发行人近三年的财务报表; 四、发行人经营状况的说明; 五、中证交要求的其他文件。

第八条 中证交如受理委托,主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书,明确双方的权利义务。

第二节 证券分销商的招募 第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商(以下简称分销商)。

第十条 主承销商招募前,须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。

第十一条 主承销商招募时,须通过交易系统向分销商发布招募书,招募书按中证交规定的格式制定,并载明下列事项: 一、证券的名称、种类与证券代号; 二、分销总量和分销的基本数量单位; 三、证券的分销条件(分销手续费、划款时间、承购价格等)。

第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端,输入分销申请,分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。

第十三条 交易系统接到分销商申请后,先判明是否有效,然后向分销商发出回报。

第十四条 中证交按证券分销办法,确认分销商及其分销数量、分销条件。

第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。

第三节 证券的发行 第十六条 证券分销商确认后,分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户,中证交再转拨至主承销商帐户。

第十七条 中证交根据资金上划情况,及时将证券划入分销商帐户,并通知分销商。

第十八条 分销商未按分销办法划款即为违约,中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。

第十九条 分销商如向社会售出证券,应为投资人开立资金和证券帐户。

投资人划入足额承购资金后,分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。

第三章 证券上市 第一节 上市的条件 第二十条 申请其社会公众股(个人股)在交易系统上市的公司,同时具备下列各款条件者,其股票可在交易系统上市: 一、其股票已公开发行; 二、其发行后的股本总额在人民币5,000万元以上; 三、持有面值1,000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人,个人持有的股票面值总额不少于人民币1,000万元; 四、公司有最近三年连续盈利的记录;原有企业改组设立股份有限公司,原企业有最近三年连续盈利的记录,国家另有规定的除外; 五、国务院证券委员会(以下简称证券委)规定的其他条件。

第二十一条 申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件; 一、其股票的发行符合国家有关规定; 二、最近一个会计年度末的净资产在4,000万元以上; 三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10%(含设立前的主体企业); 四、法人股面值总额在3,000万元以上; 五、法人股股东不少于100个。

第二十二条 申请债券上市的企业,同时...

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